券商员工借户炒股亏476万被罚25万财达证券迟伟借户炒股19年,巨亏476万元还被罚25万元,以为自己可以侥幸逃脱,殊不知闹剧再次敲响合规警钟。
券商员工绝对不能炒股,这是法律与自律的双重底线,绝对不能踩红线。
从法律层面,《证券法》第四十条明确禁止券商从业人员借他人名义买卖股票,违者重罚。
从行业自律看,《证券业从业人员执业行为准则》等规范,严禁从业人员利用信息优势牟利,防范内幕交易与利益冲突。
出借帐户人同样跑不掉,根据 《证券法》第58条:任何单位和个人不得出借或借用他人证券账户炒股。
迟伟案暴露部分从业者合规意识淡薄,心存侥幸。
迟伟案中,把账户借给迟伟的人,同样违法,监管可对其单独处罚。
一句话:借户炒股,双方都违法,没有“我只是借账户不担责”这回事。跨界破圈热点共创 券商员工借户炒股亏476万被罚25万
