监管重拳出手！2家中介机构遭罚没近3亿！暂停业务1年、半年

现在证监会的监管非常严，不断打击各种违法违规的行为，对资本市场上的每一个环节都进行严格的监管。从上市公司的发行上市，再到上市公司的监管，对涉及到每个环节都严格的监管，把各种危害市场的漏洞堵起来。加上现在的技术手段越来越先进，对各种违法违规的监管更加的严格，大大减少了市场各种违法违规的行为。

上海是投顾公司最集中的地方，最近一年多来，不少投顾公司被处罚，轻则暂停新增业务，重则停业整顿，吊销经营资质。一旦停业整顿，这对投顾公司来说是致命的，大量的客户就会退款，员工就得解散，如果停个两三个月可能还问题不大，撑一撑就过去了，如果停个半年或更长，这些公司基本是活不下来了。至于吊销投顾资质的，意味着这个投顾公司就消失了。

周末看到监管层重拳出击对两家中介机构罚没近３亿元，暂停业务１年，半年。

河北证监局对中兴财光华会计师事务所罚没2.43亿元，这还不算完了，财政部还对其暂停经营业务一年时间。处罚的原因是这家事务所在对已退市的东旭光电提供审计服务的过程中未勤勉尽责。

还有一个就是中天国富证券作为东旭光电定增项目的财务顾问，被合计罚没4305.28万元。河北证监局还对其暂停财务顾问业务许可6个月。

中介机构对上市公司的财务造假有着不可推卸的责任，中介机构本应做好“看门人”的职责，但有些中介机构恰恰只管收钱，充当上市公司财务造假的帮凶，一旦东窗口事发，最终会毁了自己，坑了投资者。如果中介机构能充分履行看门人的职责，就会及时的发现市场存在的一些问题，不至于让一些造假者长期蒙混过关。

证监会表示，下一步将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，突出严监严管，持续加大对资本市场财务造假以及审计机构未勤勉尽责行为的查处和打击力度，全力维护资本市场平稳运行，全力保护投资者合法权益，为资本市场高质量发展提供有力保障。